摘 要：通過研究建立了項目風險管理系統(tǒng)模型，并應用于某項目風險管理，研究成果得到了專家的認可，該模型對項目風險管理具有一定的指導意義和實用價值。

1 我國項目風險管理研究現(xiàn)狀

風險管理是項目管理不可缺少的一部分，是近20年才發(fā)展起來的一門綜合性邊緣科學， 是處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法。風險管理主要涉及技術風險、設備質(zhì)量風險、可*性工程問題、采礦、設備維護與更新、自動儀表可*性分析、金融和經(jīng)濟決策等領域，而應用到項目管理是近十幾年才興起的。迄今為止，我國的一些研究成果大多是針對某一具體風險的研究，如“三峽工程投資風險分析及其理論與方法研究”、“投資項目中匯率風險分析的理論與方法研究”等，而缺乏對項目風險的系統(tǒng)研究。而作為項目管理者，要想成功地管理項目，必須成功地管理項目風險，即應研究項目發(fā)展的各個階段可能出現(xiàn)的各種風險，并要有側(cè)重點地管理好風險，分清輕重緩急，研究出防范風險的措施，把風險損失降到低程度，從而使項目得以順利實施，使其發(fā)揮大的投資效益。

2 項目風險管理系統(tǒng)模型的研究背景

某項目是“八五”重點水利水電工程項目，是黃河中游規(guī)劃開發(fā)的八個梯級中的一個，其主要任務是供水結(jié)合發(fā)電調(diào)峰，同時兼有防洪、防凌作用。該項目于1994年11月3日主體工程開工， 1995年12月9日順利實現(xiàn)截流，1998年10月1日下閘蓄水，至1998年10月底主體工程已接近尾聲，發(fā)電在望。而此時，政策以及經(jīng)濟形勢較該項目可研階段和建設初期有了很大變化，并且在工程建設過程中出現(xiàn)了一些問題，使項目業(yè)主單位中許多人對其面臨風險認識模糊并且不知如何進行管理。鑒于此，該項目業(yè)主委托我們其面臨的風險進行管理研究。
作者經(jīng)過研究建立了項目風險管理系統(tǒng)模型，并將其運用于該項目，圓滿完成了業(yè)主風險管理任務，并得到了專家首肯。

3 項目風險管理系統(tǒng)模型簡介

如圖1所示，項目風險管理系統(tǒng)模型由以下四個部分組成：即風險辯識、風險評估、風險分析和風險控制。

圖1 項目風險管理系統(tǒng)模型圖

3.1 風險辯識

風險辯識是指找出影響項目質(zhì)量、進度、投資等目標順利實現(xiàn)的主要風險，是項目風險管理的第一步，也是重要的一步。這一階段主要側(cè)重于對風險的定性分析。風險辯識應根據(jù)風險分類，從風險產(chǎn)生的原因入手。風險辯識主要有以下幾種方法：⑴專家調(diào)查法（包括專家會議法和德爾菲法等幾十種方法）；⑵幕景分析法；⑶故障樹分析法等。風險辯識的過程分三個步驟：確認不確定性的客觀存在；建立風險清單；進行風險分類。

進行風險辯識時，風險管理者不僅要辯認所發(fā)現(xiàn)或推測的因素是否存在不確定性，而且要確認這種不確定性是客觀存在的。只有符合這兩個條件的因素才可以視做風險。將辯識出的風險一一列出，建立了風險清單。建立的風險清單必須客觀、全面，尤其是不能遺漏主要風險。在當今社會，從項目管理者的角度分析，面臨的風險主要有：不可抗力風險、特殊風險、資源供應風險、法規(guī)變更風險、行政性風險、利率變化風險、通貨膨脹風險、技術故障/設施質(zhì)量風險、完工風險、市場風險、經(jīng)營風險、償還期限風險、費用超支風險、違約風險、人員風險、合同變更風險、合同文件缺陷風險、施工現(xiàn)場條件變化風險等。將風險清單中的風險進行分類，可使風險管理者更徹底地了解風險，管理風險時更有目的性、更有效果，并為下一步評估風險做好準備。風險分類見表1。

表1 風險分類表

3.2 風險評估

風險評估是指采取科學方法將辯識出并經(jīng)分類的風險據(jù)其權重大小予以排隊，為有針對性、有重點地管理好風險提供科學依據(jù)。風險評估的對象是項目的所有風險，而非單個風險。在該模型中，采用層次分析法（簡稱AHP法）進行風險評估。經(jīng)過風險評估，該模型將風險分為以下幾個等級：

Ⅰ級 嚴重風險 0.1≤權重≤1

Ⅱ級 一般風險 0.01≤權重≤0.1

Ⅲ級 輕微風險 0≤權重≤0.01

對于以上不同等級的風險，業(yè)主應給予不同程度的重視。尤其是對于被評估為Ⅰ級的嚴重風險，應進一步分析，給出相應的控制措施；對于被評估為Ⅱ級的一般風險，應給以足夠重視；對于被評估為Ⅲ級的輕微風險，給予一般管理即可。