1　引論

　　隨著社會信息化，經(jīng)濟全球一體化的發(fā)展，企業(yè)面臨的生存和發(fā)展環(huán)境發(fā)生了很大的變化，高新技術己成為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力，產(chǎn)品創(chuàng)新己成為企業(yè)在現(xiàn)代市場環(huán)境下經(jīng)濟增長的主要方式。當代科技以驚人的速度飛速發(fā)展，它給社會、經(jīng)濟帶來了深刻的影響�？茖W技術的發(fā)展給企業(yè)生存和發(fā)展帶來了前所未有的發(fā)展機遇，同時，也給企業(yè)的生存和發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，高新技術研究開發(fā)費用越來越大，不確定性也越來越強。企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新項目具有高風險、高回報和不確定性等特點，在復雜多變的現(xiàn)代市場環(huán)境下，這些特點更加明顯。產(chǎn)品創(chuàng)新項目的失敗率很高，風險很大。例如，美國的布茲·亞倫和漢爾頓對51家公司產(chǎn)品創(chuàng)新項目的調查表明， 58個實施的產(chǎn)品創(chuàng)新項目中，只有1個是可行的，其他57個項目因種種原因，在不同的開發(fā)階段被淘汰，所花的代價非常昂貴。為此，許多學者在研究降低產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險的方法。事實證明，投資前對風險較準確地預計并加以有效控制，可以大量減少企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新項目投資的盲目性和經(jīng)營的風險性。對這種投資風險的有效控制往往是通過風險識別、風險估計、風險評價來分析項目單個風險和項目整體風險水平，并依據(jù)風險對項目目標的影響程度進行項目風險分級排序，找出關鍵風險因素，在此基礎上，建立產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險控制和應對計劃，以達到項目風險控制的目的。產(chǎn)品創(chuàng)新項目的風險識別、風險估計、風險評價對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新工作的成功具有重要的作用，是企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新成功的根本保證。

　　產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險評估是產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險管理的基礎，產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險評估包括風險識別、風險估計和風險評價三個過程，從目前研究狀況看，較多的研究集中在風險評價這一過程上，特別是在風險評價指標和風險評價模型上己形成了較豐富的研究成果，但在產(chǎn)品創(chuàng)新項目的風險識別及風險估計方法的研究上稍有些溥弱，特別是從企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新特征來進行產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險評估理論與方法的研究尚不多見，而具有企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新特色的產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險評估理論與方法的研究是項目風險評估理論與方法在產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險評估方面的深入和細化，對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險管理具有重要的理論意義和實踐意義。本文擬從產(chǎn)品市場生命周期特點出發(fā)，研究基于三階段的產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險識別思想。

　　2　項目風險識別思想發(fā)展

　　所謂項目風險識別(Risk Identification)是指采取有嚴格計劃的步驟，在妨礙項目成功的因素或達到預定目標的因素變成問題之前發(fā)現(xiàn)并定位它們。項目風險識別是項目風險評估的基礎，長期以來倍受業(yè)界的重視，廣泛認為風險識別是整個風險管理過程中難完成的一項任務。

　　當風險處于憑直覺管理時代時，風險辨識主要靠的是管理者個人的經(jīng)驗、能力和對風險的感受，項目成敗很大程度上受制于項目的具體執(zhí)行者，在這一時期，根據(jù)對己發(fā)生項目情況進行總結，從歷史經(jīng)驗中發(fā)現(xiàn)典型風險因素，建立項目的風險源清單(Risk Checklist)，對開發(fā)人員避免重復犯同樣的錯誤有很大的借鑒意義。

　　例如， Boehm認為依照風險源清單(Risk Checklist)，可發(fā)現(xiàn)項目中大多數(shù)嚴重的風險因素。他在奠基性著作《軟件風險管理》中，給出了頭10大風險源序列，之后又于1991年，結合對一些經(jīng)驗豐富的項目管理人員的調查，又提出了10大風險源清單。比較僅時隔兩年Boehm的兩個10大風險源，后者只有5項能完全涵蓋于前者中， 3項與前者有類似條目， 2項為全新的條目，而前者中有4項內容未出現(xiàn)在后者中，可見時間不長，卻有不小的修正程度。又過兩年之后， 1993年Barki等通過文獻總結列出了35項風險變量，1994年Jones描述了60項常見的風險因素，數(shù)量上逐年都有大幅度上升·還有不少學者以自己的見解或調查列出了適合某一領域或地區(qū)的風險源清單，這一時期總的風險辨識思想是尋求盡可能完善的確定結構(清單)，以期揭示出項目中大多數(shù)嚴重風險。

　　同時在1993年， SEI的Marvin等提出了“基于分類的風險識別”思想，他們認為:項目風險是時變的，無論在屬性或內容方面—即昨天的風險可能變成了的問題或者完全不再是風險，而新的風險又出現(xiàn)了。因而，風險識別及后續(xù)處理應該是周期性、有計劃、有步驟和系統(tǒng)完整地在項目生命期內進行。這一思想無疑深化了人們對項目風險的認識，從前一時期的一次性靜態(tài)描述走向了階段性重復更新，從嚴格的結構型清單走向了由分類樹和問卷辨識過程的統(tǒng)一，結構性的大幅度減弱更加接近了項目風險的本質。自這一時期以來，“基于分類的風險識別”思想占據(jù)了主流，項目風險管理的各項研究都達到了一個高潮，相關文獻的產(chǎn)出量高于歷史上其他時期。同時，由于這一思想要求相應的配套措施，因此廣泛認為，這套理論似乎更適合于較大型的、較為正式的和有更高技術復雜性的項目風險識別。

　　2001年， Schmidt等認為有效的風險因素序列有助于項目管理者把握風險的本質和類型，他們同時在美國、香港和芬蘭的40家企業(yè)的中組成專家組，通過嚴格的Delphi方法，終找出了11個風險因素序列，并分析了不同文化背景下序列的不同點。這項研究涉及到了風險的文化屬性。

　　可以從三個方面歸納風險識別思想:結構性、有效性和靈活性。其中有效性分為準確性和精確性，準確性指結果的真實程度，即表明得到的風險因素確實是存在于實際項目中的風險因素;精確性指結果的排它可信度，即表明確實得到了足夠多的風險因素。一般來說，結構性越強，則對歷史經(jīng)驗的繼承度越大，識別成本越低，但卻喪失了靈活性并難以保證精確覆蓋性，如風險清單思想;靈活性越大，則要求創(chuàng)新性越強，配套措施越完善，從而識別成本越高。

　　可見人們對項目風險識別的認識是一個逐步深化的過程，從意識到歸納經(jīng)驗教訓的重要性開始，到試圖結構化問題的描述，又到系統(tǒng)思想、心理學原理和文化背景因素的引入等，至今這一過程仍在繼續(xù)。

　　3　產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險識別思想研究

　　從現(xiàn)有相關的研究文獻看，產(chǎn)品創(chuàng)新風險識別思想和方法并沒有體現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新項目的特征，基本上是沿用風險清單和風險分類的思想。本文認為，所謂好的識別思想、方法和工具，即是在識別的成本和效率，以及精確和全面之間求得的佳平衡。本文將在這一思路指導下，以認清風險對象為基礎，研究產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險識別思想。

　　通過系統(tǒng)的分析和深入的研究，結合企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新特征，本文提出如下產(chǎn)品創(chuàng)新項目風險識別思想。